證監(jiān)會2020年場外配資違法犯罪典型案例介紹（一）
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2021-05-13
按照大連證監(jiān)局《關(guān)于開展2021年防范非法證券期貨宣傳月活動》、《關(guān)于開展第三屆5.15全國投資者保護宣傳日有關(guān)活動的通知》精神，我公司將積極開展防范非法證券期貨活動的投資者教育宣傳活動，增強投資者保護意識。本期宣傳案例是證監(jiān)會、公安部2020年場外配資違法犯罪典型案例。
一、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案。2018年至2019年，重慶融鑫匯信息科技有限公司設(shè)立“撮合網(wǎng)”網(wǎng)站和APP等配資平臺，對接資金提供方（俗稱“金主”，下同）獲取配資資金和證券賬戶，并使用某軟件公司開發(fā)的配資分倉系統(tǒng)軟件，為配資客戶開立交易子賬戶，提供杠桿比例高達8倍的配資資金進行配資炒股。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬余名，遍及全國16個省市，涉案交易金額達550億元，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年1月，重慶市公安機關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人采取刑事強制措施。目前該案已由檢察機關(guān)依法向法院提起公訴。
二、深圳聚牛匯友股票配資案。2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購買了配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立多個配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶，利用配資軟件開立若干交易子賬戶，分配給客戶進行配資炒股，并收取配資服務(wù)費。2020年6月，深圳市公安機關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動，共搗毀犯罪窩點10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達70億元，實現(xiàn)對配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實盤場外配資非法經(jīng)營案。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。
三、上海厚成股票配資案。2018年10月至2020年9月，張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò)科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，開發(fā)“牛千萬”“滿倉紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個配資分倉系統(tǒng)軟件，并通過互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式招攬配資客戶，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬元，涉及配資客戶2000余人，賺取交易手續(xù)費400余萬元，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年9月，上海市公安機關(guān)在上海、安徽、深圳三地開展同步收網(wǎng)，抓獲團伙成員30余人，現(xiàn)場扣押作案電腦9臺、手機22部、銀行卡4張、財務(wù)賬冊21冊。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。
四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上?？齽?wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司名義經(jīng)營配資平臺，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶，并使用“股融寶”配資分倉系統(tǒng)軟件代理客戶進行配資炒股，收取配資保證金3500余萬元，涉及配資客戶700余人，賺取交易手續(xù)費250余萬元，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年8月，上海市公安機關(guān)在上海、山西兩地開展收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人10人，現(xiàn)場扣押作案手機68部、硬盤4個。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。
五、廣東“時盛網(wǎng)”股票配資案。2019年至2020年，廣東時盛信息技術(shù)有限公司、廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司、廣東同昇信息技術(shù)咨詢有限公司、佛山市貝贏科技有限公司等多家公司設(shè)立了“時盛網(wǎng)”“益升網(wǎng)”“同昇網(wǎng)”“貝贏網(wǎng)”“元全網(wǎng)”“金牛網(wǎng)”等一批配資平臺，并聯(lián)系“金主”獲取配資資金及證券賬戶，使用配資分倉系統(tǒng)軟件為客戶提供交易子賬戶和杠桿比例5至10倍的配資資金進行配資炒股，向客戶收取配資手續(xù)費或進行盈利分成。2020年7月，廣東省佛山市公安機關(guān)開展系列專案打擊，在廣東、四川等6地開展統(tǒng)一收網(wǎng)行動，共打掉配資平臺6個，抓獲“金主”團伙及配資平臺團伙共38人，涉案金額逾2億元。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。
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