證監(jiān)會2020年場外配資違法犯罪典型案例介紹（二）
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2021-05-13
證監(jiān)會2020年場外配資違法犯罪典型案例介紹（二）
按照大連證監(jiān)局《關(guān)于開展2021年防范非法證券期貨宣傳月活動》、《關(guān)于開展第三屆5.15全國投資者保護(hù)宣傳日有關(guān)活動的通知》精神，我公司將積極開展防范非法證券期貨活動的投資者教育宣傳活動，增強(qiáng)投資者保護(hù)意識。本期將繼續(xù)介紹證監(jiān)會、公安部2020年場外配資違法犯罪典型案例。
六、安徽昊鑫股票配資案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企業(yè)管理有限公司對外招攬股票配資業(yè)務(wù)，并與銅陵昊鑫信息技術(shù)服務(wù)有限公司達(dá)成合作協(xié)議，授權(quán)其作為安徽銅陵地區(qū)代理商，通過發(fā)傳單、微信、電話、熟人營銷等方式開發(fā)配資客戶，利用“易管家”配資分倉系統(tǒng)軟件開立交易子賬戶提供給客戶使用，為客戶提供配資炒股服務(wù)，雙方按比例分配賺取的配資利息。本案涉案交易金額逾19億元，其中2020年3月以來配資金額近5000萬元，收取保證金近2000萬元，涉及“金主”及其證券賬戶共21個。涉案公司均未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年9月，安徽省銅陵市公安機(jī)關(guān)在杭州、銅陵兩地抓獲犯罪嫌疑人7人。目前法院以非法經(jīng)營罪作出一審判決。
七、廈門藍(lán)象科技期貨配資案。2012年以來，廈門藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技有限公司開發(fā)并運(yùn)營某資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件。該軟件具有賬戶分倉功能，被多家配資公司使用進(jìn)行期貨配資活動，涉案公司以主賬戶及下設(shè)的子賬戶數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務(wù)費(fèi)用。涉案公司也使用該軟件從事配資經(jīng)營活動，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年9月，廈門市公安機(jī)關(guān)開展收網(wǎng)行動，發(fā)現(xiàn)軟件中有期貨主賬戶600余個、子賬戶8萬余個，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
八、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經(jīng)查，涉案公司未取得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，通過公司網(wǎng)站、朋友介紹等方式招攬配資客戶，并借用他人期貨賬戶作為主賬戶，利用“知富通”配資分倉系統(tǒng)軟件拆分為多個虛擬子賬戶，提供給客戶進(jìn)行期貨配資，使客戶在不具備期貨交易資質(zhì)和付出很少資金的情況下開展期貨交易，并從中收取遠(yuǎn)高于期貨交易所的手續(xù)費(fèi)牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機(jī)關(guān)對該案立案偵查，抓獲犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬元。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
九、四川“馬上漲”虛擬盤配資案。2019年至2020年，吳某、楊某等人合作開發(fā)了一款配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立了“馬上漲”等虛擬盤配資平臺，招攬成都馬上漲科技有限公司、重慶五十弦文化傳播有限公司等多家公司作為配資平臺運(yùn)營商及代理商，通過微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶，吸引客戶在平臺上配資炒股。但實際上客戶買賣股票委托單并未真正進(jìn)入證券市場交易，僅是在配資平臺記賬，配資平臺按照股市行情計算客戶交易盈虧，使客戶相信自己是在進(jìn)行真實的證券交易。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機(jī)關(guān)對吳某、楊某犯罪團(tuán)伙實施統(tǒng)一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點(diǎn)9個，扣押作案電腦150臺、手機(jī)325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據(jù)、合同、話術(shù)資料等，涉案金額3000余萬元，受害人2000余人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
十、陜西“開門紅”虛擬盤配資案。2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家公司利用電話、微信等方式推廣“開門紅”配資平臺，誘導(dǎo)客戶注冊和充值，以十倍杠桿建倉交易，并收取3‰的建倉費(fèi)，當(dāng)交易的股票下跌5%時，業(yè)務(wù)員會誘騙客戶追加投資，下跌7%時，平臺會強(qiáng)制平倉；當(dāng)客戶購買的股票上漲賣出時，平臺將抽取10%投資盈利作為分成。客戶在配資平臺上所投入的資金全部進(jìn)入犯罪嫌疑人個人賬戶，并未真實流入證券市場，涉嫌股票投資詐騙。截至案發(fā)，配資平臺共注冊623人，涉案金額3900余萬元。2020年4月，陜西省西安市公安機(jī)關(guān)在西安、合肥、阜陽、杭州和蘇州等5地市同時開展收網(wǎng)行動，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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